中国证监会行政处罚委员会办公室主任何艳春在回答本报记者提问时表示，证监会首次发布行政指导性案例，体现“长牙带刺”、有棱有角的从严基调，体现精准追责、“过罚相当”的法治理念，体现严而有效、以案促治的执法导向。高检网/供图
证券时报记者 程丹 贺觉渊
2月21日，中国证监会副主席李明在“依法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会上表示，证监会下一步将不断提升违法违规线索发现能力，对欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等恶性违法重拳出击，持续巩固并不断加强资本市场执法高压态势，继续发挥好相关各方的治理合力，共同护航资本市场高质量发展。
会上，证监会与最高人民检察院联合发布了8宗证券违法犯罪指导性案例，包括4宗证券刑事犯罪案例和4宗行政执法指导性案例，4宗行政执法指导性案例涵盖财务造假、欺诈发行、内幕交易、操纵市场等主要违法类型。如指导性案例1号某公司、刘某某等信息披露违法案，证监会按照相关人员履职情况与信息披露违法之间的关联程度，以及参与、实施违法行为的深度，将发挥主要作用的大股东、实控人、董事长等“关键少数”认定为直接负责的主管人员，将虽未直接参与造假但怠于履责的董监高人员认定为其他直接责任人员，分别给予相应处罚。又如指导性案例2号某公司、林某等欺诈发行、信息披露违法案，证监会用好新《证券法》授权的量罚空间，对发行人的欺诈发行等行为处以8600万元罚款，并实施重大违法退市，对其董事长、实控人处以3800万元的罚款，较之旧法显著提升了财务造假的违法成本。李明表示，案件的公布，体现了证监会严肃整治重点领域违法行为的决心，彰显全力维护资本市场平稳运行的监管态度。
李明指出，证监会稽查执法的职责使命，就是遵循反证券欺诈的基本逻辑，通过惩治违法“已然”，震慑违法“未然”，激浊扬清，修复信用，为资本市场公平秩序保驾护航，为广大投资者根本利益提供坚强有力的法治保障。证监会去年办理各类案件739件，作出处罚决定592份，罚没款153亿元，超过上一年两倍，其中对恒大地产财务造假案罚款超40亿元，会同财政部对恒大地产案审计机构开出4.41亿元的同类案件“史上最大”罚单。同时，聚焦执法重点，2024年查处包括财务造假在内的信息披露违法案件135件，同比增长17%，居各类案件数量之首；
处罚操纵市场案42件，案均罚没款约1.2亿元，居各类案件罚没金额之首。此次发布的指导性案例，财务造假案例占比一半，操纵市场案例占比1/4。
李明指出，证监会执法坚持客观中立、不偏不倚、法律面前人人平等，避免执法结果畸轻畸重、同事不同罚、显失公平，既保持执法力度，又释放执法温度，持续提升执法透明度，努力做到严而有度、严而有方、严而有效。
具体来看，建立健全违法认定裁量标准，出台《行政处罚裁量基本规则》，规定一般处罚、从重处罚、从轻处罚、不予处罚等六种裁量阶次及适用情形，使处罚种类、幅度与案件事实、性质、情节、社会危害程度及当事人主观过错程度相匹配，为执法裁量提供统一“标尺”，确保公平公正、不枉不纵，坚决防止权力任性、职权滥用。不断强化执法质量内控监督。健全完善执法制度体系，明确执法流程、标准和权限，确保办案程序依法合规、事实证据确凿充分、认定逻辑清晰严密、处罚结果公平适当，法律文书严谨准确，努力做到让每一个案件都经得起司法审查和市场检验。依法尊重保护当事人合法权益。调查取证既收集对当事人不利的证据，也收集对当事人有利的证据；告知听证既向当事人做好释法明理，也保障好当事人查阅卷宗、举证质证权利，充分听取当事人意见；处罚结论既自觉接受社会各方监督，也依法保护涉案主体商业秘密和个人隐私，努力使当事人在每一个执法行为中都能感受到规范文明、风清气正、公平正义。
李明强调，随着近年来监管执法效果的不断显现，资本市场生态出现了积极向好的诸多变化，“愿意来、留得住”的市场氛围日益浓厚。证监会始终协同各方持续推动综合治理，共同构建规范有序的市场生态。包括通过监管执法有效压实相关各方法律责任，会同行业主管部门、地方党委政府对财务造假实施综合惩治，协同司法机关立体追责。
李明指出，下一步，证监会将落实好党中央、国务院决策部署，深入推进新“国九条”和资本市场“1+N”政策文件落地，强本强基，严监严管，强化监管执法政治担当，不断提升违法违规线索发现能力，压降办案周期，提升办案质效，对欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等恶性违法重拳出击，从严惩处，持续巩固并不断加强资本市场执法高压态势，继续发挥好与司法部门、金融监管部门等相关各方的治理合力，共同护航资本市场高质量发展。
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